+
Respuestas rápidas Penny Stock de Reglas El término de penique & quot; generalmente se refiere a un valor emitido por una pequeña empresa que cotiza a menos de $ 5 por acción. La acción de penique en general, se citan más de venta libre, como en el OTC Bulletin Board (que es una instalación de FINRA) o OTC Enlace LLC (que es propiedad de OTC Markets Group, Inc. anteriormente conocida como Pink OTC Markets Inc.) ; penny stocks pueden, sin embargo, también el comercio en las bolsas de valores, incluidas las bolsas de valores extranjeras. Además, la definición de la acción de penique puede incluir los valores de ciertas empresas privadas sin mercado de negociación activo. La acción de penique pueden comerciar con poca frecuencia, lo que significa que puede ser difícil de vender acciones en acciones centavo una vez que usted sea el propietario. Por otra parte, debido a que puede ser difícil de encontrar citas para determinadas poblaciones de centavo, que puede ser difícil, o incluso imposible, de precio con precisión. Por estas y otras razones, la acción de penique son generalmente considerados como inversiones especulativas. En consecuencia, los inversores en la acción de penique deben estar preparados para la posibilidad de que pueden perder toda su inversión (o una cantidad en exceso de su inversión si compraron la acción de penique en el margen). Debido a la naturaleza especulativa de la acción de penique, el Congreso prohibió agentes de bolsa de efectuar transacciones en la acción de penique menos que cumplan con los requisitos de la Sección 15 (h) de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 (& quot; Ley de Intercambio de & quot;) y las reglas relacionadas con ellas . Estas reglas de la SEC proporcionan, entre otras cosas, que una casa de bolsa debe (1) aprobar el cliente para la transacción de valores centavo específico y recibir del cliente un acuerdo escrito con la transacción; (2) proporcionar al cliente un documento de información que describe los riesgos de invertir dinero en acciones; (3) revelar al cliente la cotización actual del mercado, en su caso, por la acción de penique; y (4) dan a conocer al cliente el importe de la compensación de la empresa y su agente recibirá para el comercio. Además, después de la ejecución de la venta, una casa de bolsa deberá enviar a sus estados de cuenta mensuales de los clientes que presenten el valor de mercado de cada centavo que tuvo lugar en la cuenta del cliente. Para obtener más información, lea la sección de reglas de valores centavo de nuestra Guía de Registro de Agente Bursátil. También es posible que desee revisar las reglas de la acción de penique (Exchange Act Section 15 (h) y Exchange Act Reglas 3a51-1 y 15g-1 a través de 15 g-100). Antes de considerar la inversión en las acciones de cualquier empresa pequeña, asegúrese de leer el folleto, Microcap de archivo: Una guía para los inversores. Los detalles sobre Titleist Scotty Cameron Newport Limited trasera del botón (15g) 34 'RARO! # 660801011 Estimada entre Mon. 3 de octubre y viernes 07 de octubre vendedor envía dentro de 3 días después de recibir el pago - se abre en una nueva ventana o pestaña. * Estimado de entrega - se abre en una nueva ventana o pestaña incluyen el tiempo del vendedor manipulación, Código postal de origen, destino Código postal y hora de la aceptación y dependerán de servicio de envío seleccionado y la recepción de efectivo el pago - se abre en una nueva ventana o pestaña. Los plazos de entrega pueden variar, especialmente durante los períodos pico. requisitos de las prácticas de venta para determinados valores de bajo precio - 240.15g-9 17 CFR. ¡Beta! El texto de la pestaña ECFR representa el texto oficial ECFR en ecfr. gov. & # Xa7; requisitos 240.15g-9 práctica de ventas para determinados valores de bajo precio. (A) Como una forma razonablemente diseñado para prevenir los actos o prácticas fraudulentas, engañosas o manipuladoras, será ilegal para un agente o intermediario para vender una acción de penique, o para efectuar la compra de una acción de penique por ninguna persona a menos : (1) La operación está exenta en virtud del párrafo (c) de esta sección; o (2) Antes de la operación: (I) El corredor o agente ha aprobado la cuenta de la persona para las transacciones de dinero en acciones de conformidad con los procedimientos establecidos en el párrafo (b) de esta sección; y (A) El corredor o agente ha recibido de la persona a un acuerdo para la transacción que establece la identidad y cantidad de la acción de penique para comprar; y (B) Con independencia de la forma de contrato utilizado para satisfacer los requisitos del párrafo (a) (2) (ii) (A) de esta sección, será ilegal para el corredor o intermediario para vender una acción de penique a, o para efectuar la compra de una acción de penique por, para o con la cuenta de un cliente menos de dos días hábiles después de que el agente o distribuidor haga de tal acuerdo. (B) Con el fin de aprobar la cuenta de una persona para las transacciones de dinero en acciones, el agente o distribuidor debe: (1) Obtener de la información relativa a la persona la situación financiera de la persona, su experiencia inversora y objetivos de inversión; (2) Razonablemente determinar, en base a la información requerida por el párrafo (b) (1) de esta sección y cualquier otra información conocida por la casa de bolsa, que las transacciones en la acción de penique son adecuados para la persona, y que la persona (o asesor independiente de la persona en estas transacciones) tiene suficiente conocimiento y experiencia en asuntos financieros que la persona (o un asesor independiente de la persona en estas transacciones) tenga una posibilidad razonable de ser capaz de evaluar los riesgos de las operaciones en la acción de penique; (3) Entregar a la persona una declaración escrita: (I) en el que la base sobre la que el agente o intermediario realiza la determinación requerida por el párrafo (b) (2) de esta sección; (Ii) que indiquen en un formato resaltado que es ilegal que el agente o distribuidor para efectuar una transacción en una acción de penique sujetos a las disposiciones del párrafo (a) (2) de esta sección a menos que el agente o distribuidor ha recibido, antes de la la transacción, un acuerdo escrito para la operación de la persona; y (Iii) Indicando en un formato resaltado inmediatamente antes de la línea de la firma del cliente que: (A) El corredor o agente es requerido por esta sección para proporcionar a la persona con la declaración escrita; y (B) La persona no debe firmar y enviar la declaración por escrito al agente o distribuidor en caso de que no refleja con exactitud la situación de la persona financiera, experiencia inversora y objetivos de inversión; y (I) Obtener de la persona una copia firmada y fechada de la declaración requerida por el párrafo (b) (3) de esta sección; y (Ii) Con independencia de la forma de declaración utilizado para satisfacer los requisitos del párrafo (b) (4) (i) de esta sección, será ilegal para el corredor o intermediario para vender una acción de penique, o para efectuar la compra de una acción de penique por, para o con la cuenta de un cliente menos de dos días hábiles después de que el agente o distribuidor haga tal declaración. (C) Para propósitos de esta sección, las siguientes transacciones, estarán exentos: (1) Las operaciones que estén exentas en virtud de 17 CFR 240.15g -1 (a), (b), (d), (e) y (f). (2) Las operaciones que cumplan con los requisitos de 17 CFR 230.505 o 230.506 (incluyendo, en su caso, los requisitos de 17 CFR 230.501 a través de 230.503, y el 17 CFR 230.507 través 230.508), o transacciones con un emisor que no impliquen ninguna oferta pública de conformidad con la sección 4 (2) de la Ley de Valores de 1933. (3) Las operaciones en las que el comprador es un cliente establecido del agente o distribuidor. (D) Para propósitos de esta sección: (1) El término de penique tendrá el mismo significado que en 17 CFR 240.3a51 -1. (2) El término establecido al cliente se refiere a cualquier persona a la que el agente o distribuidor, o un corredor de compensación a favor del corredor o intermediario, lleva una cuenta, y que en dicha cuenta: (I) ha efectuado una transacción de valores, o de hecho un depósito de fondos o valores, más de un año antes; o (Ii) ha realizado tres adquisiciones de la acción de penique que se produjeron en días separados y con participación de distintos emisores. [54 FR 35481. 28 de agosto de 1989. redesignado y enmendado en 58 FR 37417. 12 de julio de 1993; 70 FR 40632. 13 de de julio de, 2005] Esta es una lista de secciones Código de Estados Unidos, de los Estatutos en general, las normas de derecho público y Documentos Presidenciales, que proporcionan autoridad normativa para este CFR Parte. No se garantiza que sea exacta o actualizada, a pesar de que hacemos actualizar la base de datos de la semana. Más limitaciones de la exactitud se describen en el sitio GPO. Código de los Estados Unidos Código EE. UU.: Título 7 - AGRICULTURA Código EE. UU.: Título 12 - BANCOS Y BANCA 17 CFR Parte 240 De conformidad con la sección 763 (i) del Título VII ( "Título VII") de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor de 2010 ( "Ley Dodd-Frank"), la Comisión de Bolsa y Valores ( "Comisión") es proponer enmiendas a la regla 13n-4 bajo la Ley de Valores de 1934 ( "Ley de Intercambio") en relación con el acceso a datos reguladora canjes basados en valores en poder de los repositorios de datos de intercambio basadas en la seguridad. Las enmiendas a las reglas propuestas aplicar el requisito condicional Ley de Intercambio de que los repositorios de datos de intercambio basadas en la seguridad hacen que los datos disponibles para ciertos reguladores y otras autoridades, y se expone una exención condicional de la obligación de indemnización legal asociado con esa disposición a la regulación. 08/18/2015; vol. 80 # 159 - Martes 18 de agosto de, el año 2015 17 CFR Partes 229, 240, y 249 Estamos adoptando enmiendas al artículo 402 del Reglamento S-K para implementar la Sección 953 (b) de la Ley de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor de Dodd-Frank. Sección 953 (b) dirige la Comisión para la modificación del artículo 402 del Reglamento SK requerir la revelación de la mediana de la remuneración total anual de todos los empleados de una persona registrada (excluyendo el CEO), la compensación total anual de ese solicitante de registro y apos; s jefe ejecutivo, y la relación de la mediana de la remuneración total anual de todos los empleados de la compensación total anual del CEO. Se requiere que la descripción de ningún documento de informe, declaración de representación o información, o el registro anual que requiere la revelación de compensación ejecutiva de conformidad con el artículo 402 del Reglamento S-K. El requisito de divulgación no se aplica a las empresas emergentes de crecimiento, las empresas más pequeñas que reportan, o emisores privados extranjeros. 08/14/2015; vol. 80 # 157 - el viernes, 14 de de agosto de, el año 2015 80 FR 48964 - Proceso de inscripción para Distribuidores canje basado en valores y participantes canje basado en valores Mayor COMISIÓN NACIONAL DEL MERCADO DE VALORES Fecha de vigencia: 13 de octubre de 2015. Fecha de Cumplimiento: La tarde de seis meses después de la fecha de publicación en el Registro Federal de un comunicado regla final la adopción de normas que establecen los requisitos de capital, de margen y de segregación para Entidades SBS; la fecha de cumplimiento de las reglas finales se establecen los requisitos de mantenimiento de registros y presentación de informes para Entidades SBS; la fecha de cumplimiento de las reglas finales se establecen los requisitos de conducta empresarial en las secciones de la Ley de Intercambio de 15F (h) y 15F (k); o la fecha de cumplimiento de las normas definitivas que establecen un proceso para un SBS entidad registrada para hacer una solicitud a la Comisión para permitir que una persona asociada que está sujeta a inhabilitación legal para efectuar o participar en la ejecución de canjes basados en valores en el SBS Entidad y apos; s nombre. Contando Fecha: A los fines de cumplir con el registro y otros requisitos, las personas que no son necesarios para empezar a calcular si sus actividades cumplan o superen los umbrales establecidos en las Normas de cambio 3a71-2, 3a67-3, y 3a67-5 hasta dos meses anteriores a la fecha de cumplimiento de estas normas. 17 CFR Partes 240 y 249 La Comisión de Valores (la "Comisión") es la adopción de nuevas reglas 15Fb1-1 través 15Fb6-2 y Formularios SBSE, SBSE-A, SBSE-BD, SBSE-C y SBSE-W de conformidad con la sección 15F de la Bolsa de Valores Acta de 1934 (la "Ley de Intercambio"). Sección 15F, que se añadió a la Ley de Intercambio por la sección 764 (a) del Título VII de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y Protección al Consumidor ( "Ley Dodd-Frank"), establece que la Comisión de dictar normas destinadas a prever la registro de los distribuidores basados en valores de intercambio ( "distribuidores SBS") y los principales participantes canjes basados en valores ( "Major SBS participantes") (colectivamente, las "Entidades de la SBS"). Estas nuevas reglas y formas establecen un proceso mediante el cual las entidades pueden inscribirse SBS (y retirarse de registro) con la Comisión. 07/14/2015; vol. 80 # 134 - Martes 14 de julio de, el año 2015 80 FR 41144 - Normas de Cotización de las indemnizaciones de Erróneamente Otorgado 17 CFR Partes 229, 240, 249, y 274 Estamos proponiendo un nuevo enmiendas a las reglas y las reglas y la forma de aplicar las disposiciones de la Sección 954 de la Ley Dodd-Frank Wall Street Reforma y Protección al Consumidor de 2010, lo que añade la Sección 10D de la Ley de Intercambio de Valores de 1934. Sección 10D establece que la Comisión para adoptar reglas que dirigen las bolsas de valores nacionales y las asociaciones nacionales de valores a prohibir el registro de cualquier valor de un emisor que no está en conformidad con la Sección 10D y apos; s requisitos para la divulgación del emisor y apos; s política de compensación y recuperación de incentivos basado en incentivos la compensación basada en que se recibe más de lo que debería haber sido recibida en virtud de una reexpresión contable. Las enmiendas a las reglas y la regla propuesta dirigir las bolsas de valores nacionales y las asociaciones nacionales de valores establecer normas de cotización que requerirían cada emisor para desarrollar e implementar una política que prevé la recuperación, en determinadas circunstancias, de la compensación basada en incentivos basados en la información financiera requerida deberá incluirse en las leyes de valores que es recibida por los ejecutivos actuales o anteriores, y requieren la divulgación de la política. Sería necesario un emisor que figura a presentar la política como un anexo de su informe anual. 08/07/2015; vol. 80 # 130 - Miércoles 8 de julio de, el año 2015 80 FR 38995 - Posibles revisiones de Comité de Auditoría Revelaciones 17 CFR Parte 240 La Comisión publica este comunicado de concepto para buscar comentarios públicos respecto a los requisitos de presentación de informes del comité de auditoría, con un enfoque en el comité de auditoría y apos; s de informes de sus responsabilidades con respecto a su supervisión del auditor independiente. Algunos han expresado la opinión de que la Comisión y apos; reglas de revelación s para esta área podrá dar lugar a revelaciones sobre los comités de auditoría y sus actividades que son suficientes para ayudar a los inversores a comprender y evaluar el desempeño del comité de auditoría, que pueden a su vez informar a los inversores & apos; de inversión o de voto decisiones. La mayoría de estos requisitos de divulgación, que existen en su forma actual, principalmente en el punto 407 de la Norma SK, se aprobó en 1999. Desde entonces, se han producido cambios significativos en el papel y las responsabilidades de los comités de auditoría que surjan de, entre otras cosas, la Ley Sarbanes-Oxley de 2002, los requisitos de cotización mejoradas para los comités de auditoría, requisitos mejorados para las comunicaciones del auditor con el comité de auditoría que surjan de los reglamentos de la Junta de Vigilancia de Contabilidad Empresa pública, y los cambios en la práctica, tanto a nivel nacional como internacional. 06/19/2015; vol. 80 # 118 - el viernes, 19 de de junio de, el año 2015 80 FR 35207 - Enmiendas para las pequeñas y Problemas adicionales excepción de acuerdo con la Ley de Valores (Reglamento A) 17 CFR Partes 200, 210, 230, 232, 239, 240, 249, 270, 274 La Comisión de Bolsa y Valores propone nuevas reglas y formas, así como modificaciones a sus reglas y formas de modernización de la presentación de informes y divulgación de información por compañías de inversión registradas. La Comisión propone nuevo Formulario N-PORT, lo que requeriría ciertas empresas de inversión registrada reportar información sobre sus posiciones de la cartera mensuales a la Comisión en un formato de datos estructurados. Además, la Comisión propone modificar el Reglamento S-X, lo que requeriría la divulgación estandarizada, mejorado sobre los derivados en los estados financieros de la empresa de inversión, así como otras modificaciones. La Comisión también propone nueva regla 30e-3, lo que permitiría, pero no exigir a las empresas de inversión registrados para transmitir informes periódicos a sus accionistas al hacer accesibles los informes en un sitio web y la satisfacción de otras condiciones. La Comisión propone nuevo Formulario N-CEN, que exigiría a las empresas de inversión, con excepción de las empresas de certificados cantidad cara registrada, que informe anualmente cierta información de tipo censal a la Comisión en un formato de datos estructurados. Por último, la Comisión propone dejar sin efecto las formas actuales de N-Q y N-SAR y de modificar determinados otras reglas y formas. En conjunto, estas modificaciones serían, entre otras cosas, mejorar la información que la Comisión reciba de las sociedades de inversión y ayudar a la Comisión, en su papel como regulador primario de las sociedades de inversión, para cumplir mejor su misión de proteger a los inversores, el mantenimiento correcto, ordenado y eficiente mercados, y facilitar la formación de capital. Los inversores y otros usuarios potenciales también podrían utilizar esta información para ayudar a los inversores a tomar decisiones de inversión más informadas. 06/04/2015; vol. 80 # 107 - Jueves 4 de junio de, el año 2015 80 FR 31836 - Enmiendas para las pequeñas y Problemas adicionales excepción de acuerdo con la Ley de Valores (Reglamento A) 17 CFR Partes 240 y 242 La Comisión de Bolsa y Valores ( "SEC" o "Comisión") es la publicación de las modificaciones de comentarios propuesta y una regla nueva propuesta para hacer frente a la aplicación de ciertas disposiciones de la Ley de Valores de 1934 ( "Ley de Intercambio") que fueron agregadas por subtítulo B del Título VII de la Reforma de Wall Street y Protección del Consumidor Ley Dodd-Frank ( "Ley Dodd-Frank") a las actividades de intercambio basadas en la seguridad transfronteriza. La Comisión propone modificaciones a la Ley de Intercambio de Reglas y 3a71-3 3a71-5 que aborde la aplicación de la excepción de minimis para las transacciones de canjes basados en valores relacionados con una persona y no estadounidense apos; s actividad que trata canje basado en valores que están dispuestas , negociado, o ejecutados por personal de dicha persona se encuentra en una rama de Estados Unidos o de la oficina, o por personal de dicha persona y apos; s agente, que se encuentra en una rama de Estados Unidos o de la oficina. La Comisión también se propone re-regla Exchange Act 3a71-3 (c) y proponer algunas modificaciones a la regla Exchange Act 3a71-3 (a) para hacer frente a la aplicabilidad de los requisitos de conducta de negocios externos para el negocio de los Estados Unidos y las empresas extranjeras de seguridad - registrada operadores de swap basado. La Comisión también propone enmiendas al Reglamento SBSR aplicar la presentación de informes de regulación y requisitos de divulgación al público a las transacciones que se disponen, negociados o ejecutados por personal de personas de fuera de EE. UU., o el personal de dichas personas de fuera de EE. UU. & apos..; Los agentes, que están ubicados en los Estados Unidos y a las operaciones efectuadas por oa través de un agente de bolsa registrado (incluyendo un servicio de ejecución de canje basado en valores registrados), junto con ciertos temas relacionados, incluyendo requerir agentes de bolsa registradas (incluyendo seguridad - registrada instalaciones de ejecución de intercambio basados) para informar de ciertas operaciones que se efectúan por oa través del agente de bolsa registrado. 07/05/2015; vol. 80 # 88 - Jueves 7 de mayo de, el año 2015 80 FR 26330 - Pay frente al rendimiento 17 CFR Partes 229 y 240 Estamos proponiendo enmiendas al artículo 402 del Reglamento SK para aplicar la Sección 14 (i) de la Ley de Valores de 1934 (la "Ley de Intercambio"), añadido por la sección 953 (a) de la Ley Dodd-Frank de Reforma de Wall Street y del Consumidor Ley de Protección (la "Ley Dodd-Frank"). Sección 14 (i) dirige la Comisión para adoptar las reglas que requieren los solicitantes de registro de revelar de manera clara la relación entre la remuneración directiva efectivamente pagado y el rendimiento financiero de la persona registrada. se requeriría que la propuesta de divulgación en las declaraciones de representación o de información en los que se requiere la divulgación de compensación ejecutiva de conformidad con el artículo 402 del Reglamento S-K. Los requisitos de divulgación no se aplicarían a las compañías de crecimiento emergentes o emisores privados extranjeros. 04/20/2015; vol. 80 # 75 - Lunes 20 de abril de, el año 2015 80 FR 21806 - Enmiendas para las pequeñas y Problemas adicionales excepción de acuerdo con la Ley de Valores (Reglamento A) 17 CFR Partes 200, 230, 232, 239, 240, 249, y 260 Estamos adoptando modificaciones del Reglamento A y otras reglas y formas de implementar la Sección 401 de la Ley de Jumpstart Nuestro Negocio Startups (puestos de trabajo). Sección 401 de la Ley del EMPLEO añadió la Sección 3 (b) (2) de la Ley de Valores de 1933, que dirige la Comisión para adoptar normas que eximen de los requisitos de registro de las ofertas Ley de Valores de hasta $ 50 millones de los valores anuales. Las reglas finales incluyen los requisitos de elegibilidad emisor, el contenido y los requisitos de presentación de los estados que ofrecen, y los requisitos de presentación de informes en curso para los emisores en las ofertas de la regla A. 04/02/2015; vol. 80 # 63 - Jueves 2 de abril de, el año 2015 80 FR 18036 - Exención aplicable a ciertos miembros de la bolsa Descripción Impecable Cobertura - La reinvención del amortiguador de Nieve mágica para la cobertura perfecta y la humedad Propagación excelente - La humedad natural a base proporciona una excelente capacidad de extensión sin irritación Absorbe fácilmente - La humedad proporciona una cobertura perfecta sin que se corra Sobre este artículo Caracteristicas Impecable Cobertura - La reinvención del amortiguador de Nieve mágica para la cobertura perfecta y la humedad Propagación excelente - La humedad natural a base proporciona una excelente capacidad de extensión sin irritación Absorbe fácilmente - La humedad proporciona una cobertura perfecta sin que se corra Hermosas Dos Tonos - Muestra un color limpio y transparente para una piel hermosa Bloquea los rayos UV - Bloques SPF50 + / PA +++ rayos UV, blanqueando, anti-envejecimiento de 3-en-1 productos Información del Producto
No comments:
Post a Comment